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市场监管总局发布的三批罚款强调 3300条反垄断申报程序的历史申报只被禁止

原标题:第三批不提前申报企业吃票的律师:历史上99%的申报是无条件批准的

4月30日,国家市场监督管理局再次披露了去年底以来第三批因经营者集中未提前申报行政处罚的决定,共披露9起。涉及阿里健康、蚂蚁集团、万达, 腾讯, 滴滴, 美团, 苏宁和丰田等多家龙头企业

自去年底阿里,阅文、丰巢首批企业因同样原因被罚款以来,各行业约有20家龙头企业被罚款,涉及互联网、物流、文化传媒、房地产、汽车等行业。

这些企业都被罚款50万元。处罚理由是在外商投资或合资过程中触及相关法律法规,但未对经营者集中作出事先声明,属于“程序性违规”,不涉及实质性垄断或实质性违法。

去年12月,反垄断局透露,他收到一份涉及互联网企业涉嫌未依法申报经营者集中的举报,涉及企业多、行业广、时间跨度长,他正在抓紧调查。

过去四个月连续三次处罚是对历史程序性违法行为的集中纠正。

什么是业务集中度预申报?之后市场会“谈申报变色”吗?

北京市立方(广州)律师事务所针对经营者集中的应用案例所做的分析,更能说明问题。截至2020年11月30日,国家已无条件批准经营者集中案件3250起,未依法申报经营者集中处罚案件59起,禁止经营者集中案件仅2起,均与外商投资行为有关。

提前受罚并不代表“垄断”

根据国家市场监管总局公告,第三批被处罚企业均在设立合资企业或境外投资过程中,未能及时提前申报。但所有的行政处罚书也都明确表示,相关案件不具有排除或者限制竞争的效力,即不存在实质性的“垄断行为”。

例如,就腾讯,林芝,万达,大连和深圳,高登建立的合资企业而言,该合资企业于2018年6月成立。上海丙晟科技有限公司由三家公司共同组建,分别持有51%、42.48%和6.52%的股份。由于上海丙晟科技有限公司在2018年6月8日完成工商数据登记前未向工商总局申报,同时腾讯, 林芝和万达, 大连的年经营收入规模达到申报标准,该案构成了经营者不依法申报和违法实施的集中。

3月12日,字节跳动全资子公司北京量子跳跃与上海东方报社成立合资公司,滴滴移动与软银,成立合资公司,因同样原因被罚款。

在外商投资的情况下,以腾讯收购易车为例,主要处罚依据是腾讯和易车的年业务量均符合申报标准,也是股权交易变更前应提前申报但未申报的情况。

但在上述案例中,总局明确表示“经营者集中不会产生消除或限制竞争的效果”,也就是说,并不意味着垄断。

那么,经营者集中的预申报标准是什么呢?

根据《反垄断法》第20条,”概念

《国务院关于经营者集中申报标准的规定》第三条规定预申报标准为:(一)上一会计年度全球所有参与集中的经营者营业额合计100亿元以上,且其中至少有两家是上一会计年度的经营者。中国营业额超过4亿元;(2)参与集中的所有经营者上一财年在中国的总营业额超过20亿元人民币,其中至少有两家经营者上一财年在中国的营业额超过4亿元人民币。

这意味着,只要全球年总营业额超过100亿元人民币,且两家公司在中国的年营业额超过4亿元人民币,两个发起投资或设立合资公司的实体就应申报。

这也是为什么像阿里, 腾讯和万达这样的大企业很容易在触达,申请条件,并且经常因为不注意申请程序而被罚款的原因。

国务院反垄断委员会专家咨询小组成员、中国法学会经济法研究会副会长王先林,曾表示,这些举报问题受到处罚的案件并不复杂。有三个要点需要澄清。第一,这些案例属于相关运营商。违反法定举报程序受到行政处罚的,不涉及人身违法行为;二是该处罚进一步明确了经营者集中反垄断审查的范围;第三,本案罚款数额和范围合法合理。

值得注意的是,不仅是大型企业,股权投资机构的申报也已纳入监管范围。

典型代表是2020年1月总局公布的第一起应申报未申报的案件,即安基金未经合法申报收购股权的案件。本案中,安基金仅取得23.53%的股权,未申报,被市场监督管理总局罚款35万元。

这个案例也说明,小盘股的投资行为也被纳入监管范围。

同时,涉及互联网领域VIE架构的并购交易,如果不依法申报,将受到重点关注。例如,去年底的第一批罚款中,阿里,阅文和丰巢的三起相关案件都涉及VIE架构。

根据公开数据,2020年,反垄断局共公布13起未申报案件,共罚款565万元。这表明反垄断局仍在密切关注应申报和未申报的市场交易,并不断加大对已申报和未申报交易的打击力度。

值得一提的是,《反垄断法》修订草案第五十五条将明确加大对未依法申报的处罚力度,即对非法实施经营者集中的经营者处以不超过上一年度销售额10%的罚款;与此同时,第55条补充说,执法机构可以对未依法申报的案件附加限制性条件。

相信未来会有越来越多的企业和股权投资机构从经营者集中申报的角度进行内部审核和梳理,对于应该漏报申报的情况,及时积极地进行补充报告,避免招致天价的处罚或影响未来其他潜在交易的进展。

申报不可怕,99%无条件批准

随着国内外反垄断监管的日益深入,界定审查范围不仅有利于提高执法透明度,也是企业经营活动的健康指南。

在连续三次大规模违规举报处罚前,经营者事先申报集中并没有引起企业的重视。但事实上,历史数据表明,大多数先前的申报都是无条件批准的。

根据北京市立方(广州)律师事务所的报告,从2008年8月1日《反垄断法》实施到2020年11月30日,国家市场监督管理局(原以及商务部)共公示了3300起经营者集中审查案件。其中,325

仅有的两个禁止经营者集中的判决案例是针对外资企业之间的并购合作,一个是众所周知的可口可乐收购汇源公司的案例,另一个是在马士基, 地中海海运和达飞, 法国设立网络中心

市场监管总局发布的三批罚款强调 3300条反垄断申报程序的历史申报只被禁止 科学快报 第1张

在48起限制性批准案例中,最近一次是2020年5月15日国家市场监督管理局发布的《关于采埃孚控股公司限制性批准案例的反垄断审查决定》。2020年,有4起案件获得批准,但有限制性条件。

据安杰律师事务所分析,2020年这些有条件批准的案件涵盖了以及,的汽车、计算机、电子元器件等生物医药行业,不仅是复杂经营者集中交易案件的常规领域,也是反垄断调查和执法的重点领域。这些案件涉及的产品不仅与消费者的日常生活密不可分,而且技术性很强,有特殊的市场。

从提交材料(非备案时间)到有条件批准案件,上述4起案件的审查过程最少持续238天,最多358天,平均291天结案。申请材料参差不齐,交易结构复杂,相关市场技术特性强,市场界定复杂,都是案例审查时间长的原因。

担心审计时间长会影响交易行为也是很多企业没有主动提前申报的重要原因。

但据安杰律师事务所分析,从2019年第四季度开始,反垄断局探索加快对某些类型交易的审批,对不同的交易类型和模式采取宽松、严格的审批方式。2020年,简单病例的平均时间为12.81天,比2019年(平均15.37天)进一步缩短。2020年前三季度,简易案件公示期届满后无条件批准的案件比例高达26.64%,明显高于2019年。

值得注意的是,反垄断局在其主编《中国反垄断执法年度报告(2019)》中首次披露,2019年立案前的平均时间(即从立案到立案的时间)为24天。

总体而言,安杰律师事务所预计,2021年,反垄断局将继续加快整体制度建设,同时加大向市场传递监管信号的力度,通过案例执法引导企业合规经营。在运营商的日常集中审查中,反垄断局将更加注重与以往案例的衔接和统一,同时为了节省审查时间,也将要求举报方进一步提高举报质量。

因此,要求企业密切关注《反垄断法》的特点、思路和修订过程,正确认识经营者集中申报的条件,积极履行申报义务。